证券与资本

资本与证券业务介绍

企业对接资本市场、开展投融资、上市运作全程伴随严苛监管与复杂法律风险，任何流程瑕疵、股权瑕疵、合规漏洞，都可能直接阻滞融资进程、引发监管处罚，甚至造成重大财产损失。本所资本与证券法律服务团队深耕多层次资本市场，具备完整证券法律服务资质，为企业、投资机构、上市公司提供全周期、一体化资本运作法律支持。

股权融资板块，全程负责企业股改、投融资尽职调查、交易架构设计，起草增资协议、股东协议、合伙协议等全套法律文件，落地股权激励、员工持股计划，规范梳理企业历史股权沿革，扫清融资前置法律障碍，助力企业对接私募、创投等各类资本。

证券上市与挂牌业务覆盖主板、创业板、科创板、北交所 IPO、新三板挂牌与摘牌，全程统筹上市尽调、合规整改、申报材料撰写、监管问询答复，出具全套法定法律意见书，协助企业完成申报、审核、上市全流程工作。

上市公司合规与资本运作方面，服务上市公司再融资、重大资产重组、控制权收购、股份回购、分拆上市等项目，规范三会治理、信息披露、关联交易，常态化开展上市公司合规自查，防范信披违规、内幕交易等监管风险。

债券与资产证券化业务涵盖公司债、企业债、中期票据、ABS、REITs 等各类债权融资项目，完成项目尽调、交易文件拟定、发行见证与合规出具法律文书。

同时配套处理证券虚假陈述、股权纠纷、投资违约、上市公司监管诉讼等资本市场争议案件，精准化解投融资纠纷、股东矛盾。

团队深谙证监会、交易所监管规则，熟悉各行业上市审核尺度，坚持前置风险排查、精细化合规梳理，兼顾效率与合规底线，助力企业安全对接资本市场，实现稳步融资、长效资本增值。

核心服务范围

企业股份制改造、IPO / 北交所上市、新三板挂牌；私募股权投融资、股权激励设计；上市公司再融资、并购重组、控制权交易；各类债券、资产证券化发行；资本市场常年合规顾问；股权、证券类民商事争议解决。